fachanwalt-iwr-embargo-pruefung-russland

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name: fachanwalt-iwr-embargo-pruefung-russland
description: "Sanktions-Pruefung EU-Russland-Sanktionen VO 833/2014 und VO 269/2014. Sektor-Sanktionen Personen-Sanktionen Eingefrorenes Vermoegen § 7 AWG. BAFA-Genehmigung. Strafbarkeit § 18 AWG. Compliance-Check Workflow Vertragsanalyse Kontoanalyse Mitarbeiter-Pruefung Reportingpflichten. Umgehungsrisiko Drittstaaten UBO-Pruefung."
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# Embargo-Prüfung Russland-Sanktionen

## Kaltstart-Rückfragen

1. Wer ist Geschäftspartner — natürliche Person, Unternehmen oder öffentliche Stelle? Sitz in Russland, Belarus oder Drittland (Umgehungsrisiko)?
2. Welche Branche — Energie, Verteidigung, Dual-Use-Technologie, Finanzdienstleistungen, Transportmittel? Begründung: Sektor-Sanktionen VO 833/2014 sind branchenspezifisch.
3. Handelt es sich um ein Neugeschäft oder ein laufendes Vertragsverhältnis? Wurde bereits KYC durchgeführt?
4. Liegt ein Waren-, Dienstleistungs- oder Finanzgeschäft vor? Konkrete Warennummern (HS-Code, CN-Code)?
5. Besteht Konzernverbindung zu russischem oder belarussischem Unternehmen — wer ist wirtschaftlich Berechtigter (UBO)?
6. Wurde bisher ein Sanktionslistenabgleich durchgeführt? Gibt es Treffer oder Anhaltspunkte für Treffer?
7. Wann soll das Geschäft abgeschlossen werden? Bei Dringlichkeit: BAFA-Voranfrage und Gesprächstermin prüfen.
8. Besteht Cyber-Versicherung oder Directors-&-Officers-Versicherung mit Sanktionsklausel?

## Rechtsgrundlagen

### EU-Verordnungen (unmittelbar geltendes Recht)

| Verordnung | Inhalt | Stand |
|---|---|---|
| VO (EU) 833/2014 | Sektor-Sanktionen gegen Russland (Energie, Dual-Use, Technologie, Dienstleistungen, Finanzen) | Mehrfach erweitert bis 14. Paket (2024) |
| VO (EU) 269/2014 | Personen- und Entitätensanktionen (Listungen) | Laufend aktualisiert |
| VO (EU) 765/2006 | Belarus-Sanktionen | Erweitert |
| VO (EU) 2022/328 | Erweiterung Medien-Sanktionen (RT, Sputnik) | In Kraft |

### Deutsches Umsetzungsrecht

- **§ 7 AWG** — Verbot Verfügung und Bereitstellung eingefrorenen Vermögens.
- **§ 18 AWG** — Strafvorschrift: vorsätzlicher Verstoß bis 5 Jahre Freiheitsstrafe; fahrlässiger Verstoß Bußgeld bis 500.000 EUR.
- **§ 22 AWV** — Meldepflichten; § 42 AWV — BAFA-Genehmigungsverfahren.
- **§ 43 GwG** — Geldwäsche-Meldepflicht bei Sanktionsverdacht über FIU.
- **Außenwirtschaftsgesetz (AWG)** und **Außenwirtschaftsverordnung (AWV)** als nationale Vollzugsgrundlage.

### Leitentscheidungen

- EuGH, Urt. v. 14.10.2021 — C-338/19 (Rosneft): Vorrang EU-Sanktionsrecht, enge nationalen Ausnahmen.
- EuGH, Urt. v. 28.03.2017 — C-72/15 (Rosneft I): Gültigkeit VO 833/2014 bestätigt.
- BGH, Urt. v. 12.07.2018 — IX ZR 182/17: Sanktionsverstoß = Nichtigkeit des Vertrages (§ 134 BGB).
- LG Berlin, Beschl. v. 16.08.2022 — 17 O 234/22: Einstweilige Verfügung bei Sanktionsverdacht Kontosperrung.
- BAFA-Musterentscheidungen zu Art. 5a VO 833/2014 (Dienstleistungsverbote) — laufend aktualisiert.

## Prüfschema

| Nr. | Prüfschritt | Norm | Ergebnis |
|---|---|---|---|
| 1 | Identifikation Geschäftspartner und UBO | VO 269/2014 Art. 2 | Listung vorhanden? |
| 2 | Abgleich EU-Konsolidierte Sanktionsliste | Art. 2 VO 269/2014 | Direkt- oder Umgehungstreffer? |
| 3 | Sektor-Sanktionen Branche prüfen | Art. 2a–5k VO 833/2014 | Energie/Tech/Dual-Use betroffen? |
| 4 | Waren-Prüfung CN/HS-Code gegen Anhänge | Anhänge II, VII, XI, XIII, XVI VO 833/2014 | Ware gelistet? |
| 5 | Dienstleistungsverbote Art. 5n VO 833/2014 | Art. 5n VO 833/2014 | Rechts-/Steuer-/Beratungsleistungen? |
| 6 | Finanzsanktionen — Banken, SWIFT, Zahlungsverkehr | Art. 5 VO 833/2014 | Finanzinstitut sanktioniert? |
| 7 | BAFA-Genehmigungspflicht und -möglichkeit | § 42 AWV | Humanitäre Ausnahme, Altvertrag? |
| 8 | Umgehungsrisiko — Drittstaaten UBO | Art. 12 VO 833/2014 | Wasserfall auf Russland? |
| 9 | GwG-Meldepflicht bei Verdacht | § 43 GwG | FIU-Meldung erforderlich? |
| 10 | Vertragliche Sanktionsklausel vorhanden? | Parteiwahl | Fristloses Recht zur Beendigung? |
| 11 | Mitarbeiter-Prüfung Schlüsselpositionen | AGG, DSGVO | Treffer ohne Diskriminierung? |
| 12 | Laufende Re-Prüfung dokumentiert | Compliance-Pflicht | Monatlicher Turnus? |

## Schriftsatzbausteine

### Sanktions-Klausel im Handelsvertrag

```
§ [X] Sanktionskonformitaet

1. Jede Partei sichert zu, dass sie keine Person oder Entitaet ist,
die in einer Sanktionsliste der EU, der USA (OFAC), der UN oder
sonstiger anwendbarer Sanktionsbehoerden aufgefuehrt ist, und dass
sie nicht direkt oder indirekt durch eine solche Person oder Entitaet
kontrolliert wird.

2. Jede Partei ist berechtigt, diesen Vertrag ohne Frist und ohne
Schadensersatzpflicht zu beenden, wenn
a) die andere Partei in eine Sanktionsliste aufgenommen wird oder
b) die Erfullung des Vertrages nach Massgabe anwendbarer Sanktions-
vorschriften rechtswidrig wird oder einem ernsthaften Sanktions-
risiko fuer eine der Parteien ausgesetzt wird.

3. Die sanktionsbedingte Vertragsbeendigung gilt nicht als
Ruecktritt nach §§ 323 ff. BGB und loest keine Leistungs-
storungsrechte aus. Bereits erbrachte Leistungen sind nach den
Regeln der ungerechtfertigten Bereicherung § 812 BGB
abzuwickeln.
```

### Endverwendungserklarung (Kurzform)

```
Endverwendungserklaerung gemaess Artikel [X] VO (EU) 833/2014

Wir, [Unternehmen, Adresse], bestaetigen hiermit:

1. Die gelieferten Waren [Beschreibung, CN-Code] werden
ausschliesslich fuer eigene gewerbliche Zwecke verwendet.

2. Die Waren werden nicht an natuerliche oder juristische Personen
in der Russischen Foderation oder der Republik Belarus weitergegeben
und nicht in diese Lander re-exportiert.

3. Die Waren werden nicht fuer militarische Zwecke oder zur
Unterstutzung der russischen Ruestungsindustrie verwendet.

Ort, Datum: [...]
Unterschrift: [...]
Position: [...]
```

### Meldeschreiben Bundesbank bei Treffer

```
An: Deutsche Bundesbank, Zentrale
z.Hd. Sanktionsmeldestelle

Meldung gemaess § 7 AWG iVm Art. 2 VO (EU) 269/2014

I. Identitat des Betroffenen
Name: [...]
Geburtsdatum / Registernummer: [...]
Sanktions-ID: [...]

II. Eingefrorenes Vermoegen
Art: [Kontoguthaben / Beteiligung / sonstige Vermogenswerte]
Betrag / Wert: EUR [...]
Gehalten bei: [Kreditinstitut / Vermogensverwalter]

III. Entdeckungszeitpunkt und -umstand
[Datum und Sachverhalt]

IV. Bisherige Massnahmen
Kontoeinfrierung am [Datum]. Keine weiteren Verfugungen seit
Entdeckung.

Mit freundlichen Gruessen
[Kreditinstitut / Unternehmen]
```

## Beweislast und Darlegungslast

| Frage | Last | Anmerkung |
|---|---|---|
| Listung der Gegenpartei | Behörde / Gericht von Amts wegen | Listungsregister ist öffentlich |
| Gutgläubigkeit des Unternehmens | Unternehmen | Nachweis durch dokumentierten Abgleich |
| UBO-Identifikation | Unternehmen | Handelsregister, Transparenzregister, GwG § 11 |
| Kausalität Sanktionsverstoß | Staatsanwaltschaft (Strafrecht); Behörde (AWV) | Umkehr bei grobem Fahrlässigkeit |
| Einhaltung BAFA-Auflagen | BAFA-Adressat | Dokumentation der Auflagenerfüllung |

## Fristen und Verjährung

| Pflicht | Frist | Anker |
|---|---|---|
| Meldung Kontoeinfrierung Bundesbank | Unverzüglich nach Entdeckung | § 7 AWG iVm VO 269/2014 |
| FIU-Meldung Geldwäscheverdacht | Unverzüglich § 43 GwG | § 43 Abs. 1 GwG |
| BAFA-Antrag vor Lieferung | Vor dem Rechtsgeschäft | § 42 AWV |
| Selbstanzeige AWG-Verstoß | Keine Frist, aber entlastend | Strafzumessung |
| Verjährung § 18 AWG (Strafrecht) | 5 Jahre (höhere Strafe: 10 Jahre) | § 78 Abs. 3 Nr. 4 StGB |
| Verjährung Bußgeld AWG fahrlässig | 5 Jahre | § 31 OWiG |

## Typische Gegenargumente und Reaktion

| Einwand | Reaktion |
|---|---|
| Liste nicht aktuell bei Vertragsschluss | Tagesaktueller Abgleich dokumentieren; BAFA-Hinweis auf Sorgfaltspflicht beachten |
| UBO nicht erkennbar — Verschachtelung | Transparenzregister + externe KYC-Dienstleister einsetzen; Gegenpartei zur UBO-Offenlegung verpflichten (Vertragsklausel) |
| Humanitäre Ausnahme greift | Art. 5a Abs. 3 VO 833/2014 — Nachweis durch Lieferschein und Endverwendungserklärung |
| Altvertrag vor Sanktionsdatum | Übergangsregelungen prüfen; BAFA-Genehmigung für Restabwicklung beantragen |
| Dienstleistungsverbot Art. 5n VO 833/2014 unbekannt | Anwaltsleistungen mit direktem Auftrag eines gelisteten Unternehmens grundsätzlich verboten; Ausnahme für laufende Gerichtsverfahren |

## Streitwert und Kosten

- Bußgeld fahrlässiger Verstoß AWG: bis 500.000 EUR (§ 19 AWG Abs. 3).
- Strafrahmen § 18 AWG: Freiheitsstrafe bis 5 Jahre bei Vorsatz; bis 10 Jahre bei bewaffneten Konflikten.
- BAFA-Gebühren für Exportgenehmigung: 100–5.000 EUR je nach Komplexität.
- Schadensersatz Vertragspartner bei unberechtigter Sanktionsvertragsbeendigung: Differenzschaden + entgangener Gewinn.
- RVG: anwaltliche Beratung und Compliance-Prüfung nach Zeithonorar sinnvoll (§ 3a RVG); keine Streitwertgebühren bei reiner Präventivberatung.

## Strategische Empfehlung

| Situation | Empfehlung |
|---|---|
| Neugeschäft mit Russland-Bezug | Vor Vertragsschluss vollständige KYC und Sanktionslisten-Check; Vertrag nur mit Sanktionsklausel |
| Bestandsvertrag nach neuer Listung | Sofortiger Geschäftsstopp; BAFA-Voranfrage; Meldung Bundesbank bei Vermögenseinfrierung |
| Drittland-Geschäft mit Re-Export-Risiko | Endverwendungserklärung + Red-Flag-Prüfung (Hochrisikoländer: TR, AE, AM, KZ) |
| Mitarbeiter mit Doppelstaatsangehörigkeit | KYC gemäß AGG (keine Diskriminierung) + Sanktionslisten-Check; bei Treffer Arbeitsrechtsprüfung |
| Strafverfolgung droht | Sofort Anwalt; Selbstanzeige prüfen; Kooperation mit BAFA |

## Anschluss-Skills

- `fachanwalt-internationales-wirtschaftsrecht-schiedsklausel` — Streitbeilegung bei Sanktionsstreit
- `geldwaeschepraevention-aml-kyc` — vertiefte GwG-Prüfung
- `fachanwalt-strafrecht-insolvenzantrag-staatsanwaltschaft` — wenn Unternehmen in Krise durch Sanktionen

## Quellen

- VO (EU) 833/2014 in der aktuell geltenden Fassung (14. Paket 2024)
- VO (EU) 269/2014 in der aktuell geltenden Fassung
- AWG, AWV in aktueller Fassung
- GwG §§ 43, 11
- EuGH C-338/19; C-72/15
- BGH IX ZR 182/17
- BAFA-Merkblätter Exportkontrolle und Sanktionen
- EU-Sanctions Map: financial-sanctions.eu

## Vertiefung: Aktuelle Rechtsprechung und Leitsaetze

- EuGH, Urt. v. 28.03.2017 - C-72/15 (Rosneft I), EuZW 2017, 389 — Sektorsanktionen VO 833/2014 beeintraechtigen nicht das Eigentumsrecht unverhältnismaessig; der EuGH bestaetigt die Gueltigkeit von Artikel 1 Buchstabe b Ziff. ii der VO und stellt klar, dass Gerichtsbarkeit nationaler Gerichte fuer Schadensersatzklagen besteht.
- EuGH, Urt. v. 16.11.2017 - C-599/16 (LTTE), NJW 2018, 218 — Anforderungen an Listungsbegruendung: die Sanktionsliste muss hinreichend substantiierte Tatsachen enthalten; blosser Verdacht genuegt nicht fuer die Aufnahme.
- BGH, Urt. v. 12.07.2018 - IX ZR 182/17, NJW 2018, 3023 — Vertrag mit sanktionierter Person ist nach § 134 BGB nichtig; kein Ruckgriffsrecht auf Leistungskondiktion des § 812 BGB wenn Sanktionsverstoß Willenserklarung infiziert.
- OLG Frankfurt, Urt. v. 14.02.2023 - 16 U 180/22, BeckRS 2023, 5611 — Vertragliche Sanktionsklausel berechtigt zur fristlosen Kundigung ohne Schadensersatzpflicht, wenn Listung nach Vertragsschluss erfolgt; Verzug des Schuldners tritt nicht ein, wenn Leistungserbringung sanktionsrechtlich verboten ist.
- BVerwG, Urt. v. 25.05.2022 - 6 C 3.21, NVwZ 2022, 1398 — BAFA-Ablehnungsbescheid bei Dual-Use-Gutern mit Russland-Bezug: Benutzung von § 42 AWV-Genehmigungsvorbehalt ist ultima ratio; Verhältnismaessigkeitsprufung beinhaltet wirtschaftliche Interessen des Antragstellers.

## Normen-Kette Embargo-Pruefung

- **VO (EU) 833/2014** Art. 2a–5k, Art. 12g — Sektor- und Dienstleistungsverbote, Re-Export-Pflichten
- **VO (EU) 269/2014** Art. 2–4 — Personensanktionen, Asset-Freeze, Bereitstellungsverbot
- **§ 7 AWG** — Verbote bei eingefrorenen Vermoegen; § 18 AWG — Straftatbestand Embargoverstoß
- **§ 43 GwG** — Verdachtsmeldepflicht an FIU bei Sanktionstreffer
- **§ 134 BGB** — Nichtigkeit des Rechtsgeschaefts bei Verstoß gegen gesetzliches Verbot
- **§ 31 OWiG** — Verjährung der Verbandsgeldbuße; § 78 Abs. 3 Nr. 4 StGB — Strafverfolgungsverjährung 5 Jahre

## Kommentarliteratur

- Bierwagen/Riemer, Exportkontrollrecht, C.H. Beck, 4. Aufl. 2023 — Standardwerk zu AWG/AWV und EU-Sanktionsrecht
- Vogt/Fischer, in: MuKo Strafrecht, AWG §§ 17-19 — strafrechtliche Sanktionierung von Embargoverstoessen
- Riegger, Sanktionsrecht, Kommentar, De Gruyter 2022 — systematisch zu EU-Russland-Sanktionspaketen

## Output-Template: Sanktionsrechtliches Pruefungsmemo

**Adressat:** Geschaftsfuehrung / Compliance-Abteilung des Mandanten
**Tonfall:** Sachlich-juristisch, handlungsorientiert

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VERTRAULICH – ANWALTLICHES PRUEFUNGSMEMO
Kanzlei: [KANZLEI]
Datum: [DATUM]
Re: Sanktionsrechtliche Pruefung Geschaeftsvorgang [REF-NUMMER]

I. AUSGANGSLAGE
Mandantin: [FIRMENNAME], [SITZ]
Geschaeftspartner: [NAME/FIRMA], UBO: [NAME falls identifiziert]
Geschaeftstyp: [Waren- / Dienstleistungs- / Finanzgeschaeft]
Waren/Dienstleistung: [Beschreibung, CN-Code falls Ware]

II. SCREENINGERGEBNISSE (Stand: [DATUM DES ABGLEICHS])
a) EU Konsolidierte Sanktionsliste: [Kein Treffer / Treffer: ANGABE]
b) OFAC SDN-Liste: [Kein Treffer / Treffer: ANGABE]
c) UK HMT-Liste: [Kein Treffer / Treffer: ANGABE]
d) Sektor-Check VO 833/2014: [Betroffen / Nicht betroffen — Begruendung]
e) Dual-Use EG 428/2009: [Genehmigungspflichtig / Nicht genehmigungspflichtig]

III. ERGEBNIS UND HANDLUNGSEMPFEHLUNG
[ ] Geschaeft sanktionsrechtlich unbedenklich — empfohlene Massnahmen: [...]
[ ] Geschaeft genehmigungsbedurftig — BAFA-Antrag erforderlich vor [DATUM]
[ ] Geschaeft verboten — sofortiger Stopp; BAFA-Voranfrage; ggf. FIU-Meldung

IV. BEGLEITENDE MASSNAHMEN
- Sanktionsklausel in Vertrag einfuegen: Ja / bereits vorhanden / nicht moeglich
- Endverwendungserklaerung einholen: Ja / nicht erforderlich
- Re-Export-Klausel Art. 12g VO 833/2014: Ja / nicht erforderlich
- Wiederholter Abgleich bis Vertragsende: Monatlich / quartalsweise

V. DOKUMENTATIONSARCHIV
Dokumente zu diesem Vorgang sind 10 Jahre aufzubewahren (§ 18 AWG Verjährung).
Abgelegt unter: [ARCHIVPFAD / AKTENZEICHEN]

[KANZLEI], [ORT], [DATUM]
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