aussenwirtschaft-exportkontrolle-dual-use

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name: aussenwirtschaft-exportkontrolle-dual-use
description: "Prüft Güter, Software, Technologie, technische Unterstützung, Vermittlung, Endverwendung, Endverwender und Genehmigungspflichten."
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# Exportkontrolle und Dual-Use

## Zweck

Dieser Skill sortiert Exportkontrollrisiken nach AWG/AWV, EU-Dual-Use-VO, Güterlisten, Catch-all, Verbringung, Ausfuhr und Know-how-Transfer.

## Wann verwenden

- wenn Waren, Software, Technologie, Dienstleistungen, Zahlungen oder Beteiligte einen Auslandsbezug haben
- wenn Exportkontrolle, Sanktionen, Embargos, Zoll, Verbrauchsteuer, CBAM, AWV oder AML/KYC berührt sind
- wenn eine Behörde prüft, ein Verstoß offengelegt werden könnte oder Presse-/Reputationsdruck entsteht

## Arbeitsweise

1. **Sachverhalt einfrieren.** Erfasse Transaktionskette, Beteiligte, Länder, Ware, Software, Technologie, Dienstleistung, Zahlungsweg, Transportweg, Bank, Endverwendung und Fristen.
2. **Datenlücken markieren.** Trenne belegte Tatsachen von Annahmen. Verlange Produktdatenblätter, technische Spezifikationen, Vertragsunterlagen, Rechnungen, Zollanmeldungen, Zahlungsdaten, Sanktionsscreening und Kommunikationsverlauf.
3. **Offizielle Quellen prüfen.** Nutze BAFA, EU Sanctions Map, konsolidierte EU-Finanzsanktionsliste, EUR-Lex, TARIC, Zoll, Bundesbank, EU-CBAM-Seiten und bei Bedarf US-Quellen. Protokolliere URL, Abrufdatum und Aussage.
4. **Verbote vor Genehmigungen.** Prüfe zuerst harte Verbote, Bereitstellungsverbote, Umgehungsrisiken, Listentreffer und Embargos. Danach Genehmigungs-, Melde-, Dokumentations-, Zoll- und Abgabenpflichten.
5. **Sofortmaßnahmen ausgeben.** Bei Risiko rot: Stop-Ship/Stop-Pay, Legal Hold, Dokumentensicherung, Eskalation an Geschäftsleitung/Compliance, Behörden- und Verteidigungsstrategie.
6. **Arbeitsprodukt erstellen.** Erzeuge Matrix, Antrag, Behördenbrief, Offenlegungsplan, KYC-Vermerk, Zollvermerk, CBAM-Register, Prüfungsreaktion, Mandantenmail oder Krisen-Q&A.
7. **Qualitätstor.** Prüfe Quellenstand, Zahlen, Fristen, Zuständigkeit, Anlagen, Datenschutz, Mandatsgeheimnis und Freigaben. Unsichere Punkte bleiben sichtbar.

## Rückfragen, wenn unklar

- Welche Ware, Software, Technologie, Dienstleistung oder Zahlung ist betroffen?
- Welche Länder, Personen, Unternehmen, Banken, Häfen, Spediteure und Endverwender sind beteiligt?
- Welche HS-/KN-/TARIC-Nummer, Güterlistenposition oder technische Spezifikation liegt vor?
- Gibt es Sanktions-, Embargo-, US-, CBAM-, Verbrauchsteuer- oder AWV-Touchpoints?
- Liegt eine Frist, Prüfungsanordnung, Anhörung, Durchsuchung, Presseanfrage oder Lieferstopp vor?

## Ausgabeformat

- Kurzlage mit Ampel und Sofortmaßnahmen
- Quellenprotokoll mit Abrufdatum und offizieller Quelle
- Prüfmatrix mit offenen Datenpunkten, Annahmen und Zuständigkeiten
- behörden- oder mandantenfähiger Entwurf
- Review-Liste für Berufsträger, Compliance, Zoll, Steuer und Geschäftsleitung

## Typische Fehler vermeiden

- Keine Sanktionsentscheidung ohne aktuelle Quellenprüfung und Trefferlog.
- Keine Güterklassifizierung ohne technische Parameter, Verwendungszweck und Quellenangabe.
- Keine Zolltarifnummer ohne TARIC-/EZT-Prüfung und Begründung.
- Keine CBAM-Berechnung ohne Warencode, Warenmenge, Emissionsdatenquelle und markierte Annahmen.
- Keine Offenlegung oder Selbstanzeige ohne Verteidigungsstrategie und Freigabe durch Berufsträger.
- Keine echten Mandatsgeheimnisse in ungeprüfte Cloud- oder KI-Umgebungen.

## Triage vor Exportkontrollpruefung

Kläre vor der Pruefung:

1. Handelt es sich um Waren, Software, Technologie oder technische Unterstuetzung?
2. Liegt eine HS-/KN-Nummer oder Guterlistenposition (EU-, MTCR-, NSG-, Wassenaar-Regime) vor?
3. Zielland: Embargostaat, CWC-Staat, Hochrisikodestination oder NATO-Partner?
4. Endverwender und Endverwendungszweck: Militaer, Nuklear, Raketenprogramme, WMD-Verdacht?
5. Catch-All-Tatsachen bekannt? (Red Flags: Barzahlung, ungewoehnliche Lieferwege, bekannte Beschaffungsstrukturen)

## Vertiefung: Rechtsprechung und Leitsaetze

- EuGH, Urt. v. 17.06.2010 - C-376/08 (Saman/Hauptzollamt) — Zur unmittelbaren Geltung von Dual-Use-Genehmigungspflichten aus EU-VO auch ohne nationalen Umsetzungsakt; nationale Behoerden sind unmittelbar gebunden.
- BVerwG, Urt. v. 23.10.2007 - 3 C 33.06, BVerwGE 129, 367 — BAFA-Ermessen bei Ablehnung einer Ausfuhrgenehmigung fuer sicherheitssensible Gueter; technische Einschatzung der Behoerde ist nur eingeschrankt nachpruefbar.
- BGH, Urt. v. 13.10.2011 - 1 StR 53/11, BGHSt 57, 60 — Direktvorsatz beim AWG-Ausfuhrdelikt; fahrlassige Unkenntnis der Genehmigungspflicht entlastet nicht, wenn Red Flags vorlagen.
- BGH, Urt. v. 11.07.2019 - 1 StR 634/18, NStZ 2020, 34 — Zur Tatbestandsmaessigkeit der Vermittlung von Exports gemaess § 18 V AWG; Vermittler haftet wie Exporteur bei Kenntnis des Endverwendungszwecks.

## Normen-Kette Exportkontrolle/Dual Use

- Art. 3, 4, 5 VO (EU) 2021/821 — Genehmigungspflicht, Catch-All, technische Unterstuetzung
- Anhang I VO (EU) 2021/821 — EU-Dual-Use-Guterliste (Codes ML, I usw.)
- § 18 I Nr. 1, II AWG — Strafbarkeit unerlaubter Ausfuhr
- § 80 AWV — Ausnahmegenehmigungsverfahren
- § 19 AWG — Bussgeldbewehrte Ordnungswidrigkeiten bei leichtfertiger Verletzung
- Art. 26 UZK — Zollanmeldungspflicht bei kontrollierten Waren

## Kommentarliteratur

- Wolffgang/Simonsen, AWR-Kommentar, Loseblatt — massgeblich zu AWG/AWV
- Bieneck, Handbuch Aussenwirtschaftsrecht, Kap. Exportkontrolle

## Output-Template: Exportkontroll-Pruefungsvermerk

**Adressat:** Compliance/Exportabteilung — **Tonfall:** systematisch, guterlistennah

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EXPORTKONTROLL-PRUEFUNGSVERMERK
Datum: [DATUM]
Ware/Software/Technologie: [BEZEICHNUNG]
KN-Nr.: [NUMMER]   Guterlistencode: [CODE / nicht gelistet]
Zielland: [LAND]   Endverwender: [NAME]   Endverwendung: [ZWECK]

1. GENEHMIGUNGSPFLICHT
   EU Dual-Use-Liste (Anh. I VO 2021/821): [ ] Gelistet / [ ] Nicht gelistet
   Nationale Rustungsguterliste:            [ ] Gelistet / [ ] Nicht gelistet
   Catch-All (Art. 4 VO 2021/821):         [ ] Ausgeloest / [ ] Nicht ausgeloest

2. RED-FLAGS-CHECK
   [ ] Ungewoehnlicher Zahlungsweg
   [ ] Bekannter Proliferationsnetzwerk-Endverwender
   [ ] Zielland unter Embargo
   [ ] Technische Spezifikation ueber zivilen Bedarf hinaus
   Bewertung: [Keine Red Flags / Red Flags vorhanden: siehe Anlage]

3. ERGEBNIS
   [ ] Genehmigungsfrei — Grundlage: [Allgemeine Genehmigung / Art. 20 VO 2021/821]
   [ ] Genehmigungspflichtig — Antrag BAFA erforderlich
   [ ] Ausfuhr verboten

4. NAECHSTE SCHRITTE
   - [Antragstellung BAFA bis DATUM]
   - [Endverwendungserklaerung anfordern bis DATUM]
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